精准“埋伏”自家股票!ST岩石原董事长被查后申辩“家庭负担重”,证监会:严打内幕交易

释放双眼,带上耳机,听听看~!

  曾经因改名为“匹凸匹”而成为市场焦点的ST岩石又出事了!

  证监会网站更新的一则行政处罚决定书显示,ST岩石时任董事长张佟,在2019年触碰了R 5 [内幕交易、短线交易两条红线。

精准“埋伏”自家股票!ST岩石原董事长被查后申辩“家庭负担重”,证监会:严打内幕交易插图

  

图片来源:证监会网站

  在申辩过程中,张佟称因家庭负担重等因素,请求海南证监局对其内幕交易行为的量罚由“没一罚二”降. ) d + : a w ) t低为“没一罚一”。

  监管部门表态,当事人所称家庭负担重、可能无力承担过重的资金支付压力等情况并不构成对其k # s / B – 从轻、减轻或免除处罚的法定事由,不予采纳。

  精准“埋伏”获利

 p ( O x 1 行政处罚决定书详细披露了张佟内幕交易ST岩石股票的情况。

  

精准“埋伏”自家股票!ST岩石原董事长被查后申辩“家庭负担重”,证监会:严打内幕交易插图(1)

图片来源:证监会网站

  行政处罚决定书显示,内幕信息公开前,张佟使用其本人手机,控制“张某霞”证券账户,于2019年6月14日至17日,共买入“ST岩石”22.16y I Y I + u r万股,成交金额172.21万元。

  在内幕信息公开次日即6月19日全部卖出,成交金额183.25万元,共获利10.74万元。

精准“埋伏”自家股票!ST岩石原董事长被查后申辩“家庭负担重”,证监会:严打内幕交易插图(2)

来源:Wi% X f C l Mnd

  短线交易获利11.87( J t w d g万元

  行政处罚决定书还披露了张佟进行短线交易的具体情况。

  张佟作为时任ST岩石董事长,控制“张某霞”证券账户于2019年7月11日、7月12日共买入“ST岩石”12.15万股,成交金额5 ^ * / a `99.90万元,7w ~ ` ! B月17日、7月19日、7月23日分55笔全部卖出;8月6日买入“ST岩石”5.97万股,成交金额53.34万元,8月16日全部卖出,上述交易共获利11.87万元。

  因“家庭负担重”等因素请求从轻处罚

  ` f F a p海南证监局认为,张佟在内幕信息敏感期内买卖ST岩石股票的行为,构成内幕交易行为;张佟于2019年7月11日至8月16日期间,多次交易ST岩石股票行为,构成短线交易行为。

  然而,在听证过程中,张佟提出两条申辩意见:

  一是《行政处罚事先告知书》对2019年6月14日至6月19日内幕交m % ? $易盈利金额的计算U d / } 1 ] * C =与其理解不一致;

  二是鉴于其积极配合调查、承认错误态度诚恳、努力降低事态影响,G 0 u A * K i A e以及家庭负担重r } l U F E e q等因素,请求海南证监局对其内幕交易行为的量罚由“没一罚二”降低为“没一罚一”。

  海南证监局对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

精准“埋伏”自家股票!ST岩石原董事长被查后申辩“家庭负担重”,证监会:严打内幕交易插图(3)

图片来源:证监会网站

  最终,海南证监局决定对张佟内幕交易行为,没收其违法所得10.74万元,并处以21.49万元罚款;对张佟短线交易行为,给予警告,并处以3万元罚款。

  公司公告显示,ST岩石董事会8 H ` 1 D u V于2019年9月19日收到董事长张佟的书面辞职报告。张佟因个人原因申请辞去公司董事长、董事、审计委员会委员、战略委员会委员、法定代表人的职务。

  STw T . k x岩石炒概念数度更名

  公开资料显示,ST岩石前身为豪盛(福建)股份有限公司1 I 8 T ( b |,系创建于1989年的中外合资股L V ~ t 2份有限公司,公司于1993年12月在上交所上市,是一家建筑陶瓷企业。

  不过近年来,公司正] W | * 8成为一家Q t M 3 = 2 % C s综合金融x o M G V信息服务公司,下设金融科技、融资租赁、实业投资、大宗贸易4个主要业务板块。伴随主n W = h T z O 7 e营业务更替,公司名称也经过了多次更迭,包括多伦股份、匹凸匹、岩石股份等。

  最为市场熟知的就是% ( ( Y“匹凸匹”更名风波了。

  2015年5月11日,多伦股份发布公| } . ; 0 ; O告,称获得控股股东名下www.p2p.com网站域名特别授权,通` ] y Q 8 M 8 _过此次授5 r * ^ Y c i权,可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势。2015年5月11日至6月2日,“多伦股份”可交易日共计6日,股价. Z g ( N连续6日涨停,涨幅为77.37%;同期上证指数涨幅为G q X n 116.75%,中证互联网金融指数涨幅为29.58D $ 5%。

  然而,好l # 1 t V景不长。2017年2月22日晚间,匹凸匹公告称,公司当日共收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题,给予匹凸匹警t m I ! 6 8 4 g告及处罚,公司时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元,且同时被处以证券市场终身禁入。

  2# X $ @ Q [017年7月30日,匹凸匹公告称,该公司拟将公司名称变更为“上海岩石企业发展股份有限+ L 0 m Zk / [ # X Z ) f _司”,公司简称变更, j k c n T为“岩石股份”。

 B u 6 P * 9 证监会:

  严打内幕交易等违法违规行为

  近期,上市公司实际控制人、高管人员操纵本公司股票或者内幕交易股票b w (的案件时有发生。

  嘉T w n化能源日前发布公告称,公司于8月7日收到公司实际控制人、董事长管建忠通知,其于8月6日收到证监会下发的《调查通知书》,因@ ) 0 R 8 & + – y涉嫌操纵证5 = + l M !券市场,证监会决定根据证券法的有关规定a Y K,对其立案调查。管建忠因个人原因申请辞去公司董事长、战略与发展委员会主任! Z S 4 } !委员、薪酬与考核委员会委员及下属控股子公司所有职务,辞职后不再担任公司及下属控股子公司任何职务。

  江西证监局网站日前公布的一则行政处罚决定书显示,江西证监局对时任江特电机财务总监龙良萍内幕交$ k x易、短线交易江特电机股票等行为进行了立案调查、审理,针对龙良萍内幕交易、短线交易行为,罚没逾90万元。

  洲际油气6月5日公告称,实际控制人许玲因个人涉嫌内幕交易M ! h公司股票,收到证监会《调查通知书》。

  证监会通报的上半年案件办理情况显示,内幕交易案件多发态势得到一定遏制,恶性操纵市i 4 R ~ 2 u { ] K场案件仍然较多。上半年内幕交易案发数量呈下降趋势,利用并购重组、业绩大幅波动进行不公平交易仍较多发,避损型内幕交易案件同比增长。从操纵市场案件看,实际控制人伙同市场机构# 9 ^ 5 A操纵本公司股票价格案件时有发生。新三 – p T w板挂牌公司太一云实h c H % _ ? n * B际控制人为符合创新层条件,拉抬公司股价被立案调查。某上市公司实控人涉嫌动用数百个证券账户拉抬股价配合减持,非法获利数亿元。

  证监会强调,将全面贯彻落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为,综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制,切实提高违法成本,净化市场生态,保护投资者合法权益。

(责任编辑:左尔)

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